ISO 37001 establece los requisitos de un sistema de gestión antisoborno: evaluación del riesgo de soborno, debida diligencia sobre terceros, controles financieros y comerciales, canal de denuncias con protección al denunciante y una función de cumplimiento con autoridad e independencia reales.
En Perú tiene una conexión legal directa. La Ley 30424 y sus modificatorias establecen la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por delitos de cohecho, lavado de activos y financiamiento del terrorismo, y prevén que un modelo de prevención adecuadamente implementado puede eximir o atenuar esa responsabilidad.
Certificar en ISO 37001 aporta la evidencia de que ese modelo no solo existe en el papel sino que un tercero independiente verificó su funcionamiento.
Qué obtienes
- Respaldo para el modelo de prevención de la Ley 30424
- Debida diligencia estructurada sobre socios, proveedores e intermediarios
- Canal de denuncias operativo y con protección efectiva al denunciante
- Requisito frecuente en contrataciones con el Estado y con multinacionales
- Protección de la reputación corporativa en un entorno de alta exposición
Cómo es el proceso
- 1
Evaluación del riesgo de soborno
Revisamos cómo has identificado tus exposiciones: interacción con funcionarios públicos, uso de intermediarios, licitaciones, regalos y hospitalidades, donaciones.
- 2
Auditoría de Etapa 1
Verificación de la política antisoborno, la función de cumplimiento, la debida diligencia sobre terceros y el diseño del canal de denuncias.
- 3
Auditoría de Etapa 2
Evidencia de operación: expedientes de debida diligencia, capacitaciones, denuncias recibidas y su tratamiento, controles financieros aplicados.
- 4
Certificación
Certificado a tres años con seguimientos anuales sobre la eficacia del sistema y la evolución del perfil de riesgo.
¿Es para tu empresa?
Este servicio está pensado para:
- Empresas que contratan con el Estado peruano
- Constructoras, consultoras y proveedores de obra pública
- Multinacionales sujetas a FCPA o UK Bribery Act y sus proveedores
- Organizaciones con intermediarios comerciales o agentes en su operación
- Empresas del sector extractivo y de infraestructura
¿No estás seguro de que este sea el servicio correcto? Escríbenos igual. Es habitual que la necesidad real sea distinta a la consulta inicial, y preferimos decírtelo antes que cotizarte algo que no te sirve.
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